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產業經濟學的若干問題研究

作者:admin 更新時間:2019年05月30日 10:52:28

  編者按:產業經濟學在我國還是一門較為年輕的學科。我國對產業經濟學的教學與研究起步較晚,改革開放后,經濟發達國家的產業經濟理論開始引入我國,并一直是經濟理論研究和應用中最活躍的領域之一,有關產業經濟理論的論著不斷問世,同時在指導企業實踐和政府制定有關產業政策方面發揮了重要作用。


  作者:李雪


  上海國家會計學院院長、黨委書記,亞太財經與發展中心(AFDC)秘書長,中國工業經濟學會副會長,產業經濟學學科建設專業委員會主任委員,博士生導師夏大慰教授是我國產業經濟學的權威,在產業經濟學的研究中頗有建樹。在不久前召開的“中國工業經濟學會2010年會暨‘產業結構調整:中國經濟與國際比較’研討會”上,夏大慰教授就產業經濟學的若干問題做了發言。本刊將夏大慰教授的發言以訪談形式予以刊發,以饗讀者。


  記者:夏教授,今天我們采訪您,是想向您請教關于產業經濟學的一些問題。據我們所知,對于產業經濟學理論體系的構成問題,目前我國存在兩種基本觀點:第一種觀點認為,產業經濟學等同于產業組織理論,主要以特定產業為研究對象,并以市場結構、市場行為、市場績效和產業組織政策為基本理論框架。這種觀點與歐美國家比較一致。第二種觀點則認為,產業經濟學不僅是產業組織理論,還應包括產業結構、產業關聯、產業布局、產業發展和產業政策等內容。由于研究內容寬泛,產業組織理論只占一部分內容。顯然,第一種觀點比較容易與國際接軌,而第二種觀點則符合我國的傳統。從我國對產業經濟學的研究歷史看,對產業結構等理論的研究確實早于對產業組織理論的研究,而且在支持政府制定產業結構等政策中發揮了一定作用。夏教授您傾向于哪種觀點呢?


  夏大慰:我認為,我國現階段,產業經濟學其研究內容應強調以產業組織理論為重點,但還應包括產業結構理論等內容,不過我不主張將產業經濟學泛化,應把產業關聯、產業布局、產業發展與產業優化等理論并入產業結構理論來研究,而不是將這些內容獨立研究。


  記者:產業經濟學是以產業為研究對象的一門學科。請問,對產業應該如何定義呢?


  夏大慰:目前,國內的教科書通常把“產業”定義為具有某類共同特性的企業的集合。然而,同一企業有許多不同特征,以不同視角去審視企業的各類共同特性,可將同一企業劃歸于不同的“產業”。這樣必然導致“產業”劃分的隨意性及企業產業歸屬的雜亂性。


  產業經濟學作為應用經濟理論,界定“產業”邊界的立足點,與其說是出于理論上的嚴密性,還不如說是出于現實的可用性。也就是說,產業經濟學對“產業”劃分的基準――企業的某類特性,是有選擇性的,這種選擇性服從于產業經濟學經濟分析的需要。


  我認為“產業”具有兩個層面的含義:一是在產業組織層面上,二是在產業結構層面上。在分析同一產業內部企業間的市場關系時,“產業”是指“生產同類或有密切替代關系的產品、服務的企業集合。”這樣劃分的依據是,只有生產同類或具有密切替代關系的產品或服務的企業群彼此間才會發生競爭關系,以這類企業集合――產業為對象,才有可能進行同一產業的競爭和壟斷分析。否則對企業間的市場關系就缺乏判斷的標準。


  在研究整體經濟運行中企業間錯綜復雜的中間產品或最終產品的供給與需求關系時,或者說當需要考察整個產業的狀況,以及不同產業的結構與關聯時,所使用的產業定義則較為寬泛,“產業”可以界定為“使用相同原材料、相同工藝技術或生產產品用途相同的企業的集合。”這種產業定義有較大的伸縮性,既可以是較廣義的概念,如第一產業(農業與畜牧業)、機械產業(制造業)、第三產業(服務業),也可以是較狹義的概念,如石油產業、機械產業等。通過這種產業的定義與劃分,就能夠以“產業”作為基本的分析單位,分析各產業部門間的供給與需求關系,分析產業間均衡狀態,揭示出社會經濟總量失衡的具體原因,以便采取相應政策措施,促進社會再生產各環節、各部門的均衡發展。另一方面,通過對產業結構的發展分析,掌握其演化規律,進而采取相應政策措施,能夠推動產業結構的高級化,并加快整個國民經濟的現代化進程。


  因此,將產業界定為“使用相同原料、相同工藝技術或生產產品用途相同的企業的集合。”一旦對產業進行了清晰的定義,那么產業經濟學的研究范圍也就明確,即產業經濟學不僅涵蓋了研究市場和企業的微觀運行的產業經濟組織的理論,同時也研究整個產業及產業間的互動關聯的產業結構理論,包括產業關聯、產業布局及產業集群等。同時,基于產業經濟學的應用性質,產業經濟學還研究產業政策,包括產業組織政策與產業結構政策,為政府的經濟政策提供理論依據與建議。


  記者:夏教授,請您給我們概要地談談產業經濟學的研究范圍。


  夏大慰:產業經濟學不僅關注產業內企業的運行,也研究產業間的聯系,即產業經濟學包含產業組織理論與產業結構理論兩大范疇。產業組織理論與微觀經濟學都研究產業內部企業的行為。但是,兩者間的研究內容存在重要的差別。


  微觀經濟理論通常集中分析完全競爭以及壟斷這樣的極端的市場結構。然而產業組織更為關注寡占市場的企業行為。產業組織研究實質上是在微觀經濟學的基礎上,逐步向完全競爭模型中加入現實世界的摩擦系數,如不完全信息、進入壁壘、交易成本、調整價格的成本、政府行為等,以便深入地分析市場中的企業如何組織以及它們如何在現實中進行競爭。此外,產業組織理論相對于微觀經濟學更為關注政策問題,即產業組織研究要回答:在什么類型的市場上,企業才能行使控制價格的壟斷勢力;在什么類型的市場上,卡特爾才能運行;企業是否行使了策略性行為,是否違背了公平競爭的原則;企業的市場行為對市場績效的影響如何;政府如何改善市場運行的績效,等等。產業組織研究有助于政府提高公共政策的效率。


  產業結構理論是產業經濟學的另一重要研究領域。在亞洲各國,政府具有干預市場的傳統,更多地強調政府管理而不是市場的自由放任,代表性國家當屬日本和韓國。由于這些國家在經濟過渡時期市場發育不良,產業結構的非均衡問題不能完全依靠市場調節得到解決,或者說通過市場調節的成本很高,充分發揮政府的能動作用可能起到事半功倍的效果。我國目前仍然處于經濟轉軌時期,市場仍然表現出嚴重的非均衡問題,并且有關法律和政策不完善、不配套的情況仍然比較普遍。在我國這樣的后發國家,如何使各產業部門間均衡、協調、有序發展,通過相應的產業結構政策來“追趕”其他先進國家,是非常迫切和必要的課題。因此,研究產業結構的演化規律、產業間的關聯以及產業布局與集群就具有重要的現實意義,可以為政府實施產業結構政策、調整與優化產業結構提供理論基礎與指導。


  研究產業結構是為了分析社會再生產過程中,大類部門之間、制造業各行業之間以及行業內各中間產品之間的均衡狀態。從歷史起源看,產業的出現和形成源于勞動分工。人類歷史上三次社會大分工創造了不同的產業。第一次社會大分工使得畜牧業從農業中分離出來,而第二次社會大分工將手工業從農業中分離出來,第三次社會大分工則產生了產業。一般認為,現代工業始于手工業,現代服務業則始于商業。隨著社會的發展,專業化大生產使得產業進一步細分,如農業分為種植業、畜牧業、林業和漁業,工業內部可以分為冶金、造船、機械、電子、食品、紡織、造紙等產業,服務業則可分為商業、金融、通信、旅游、教育、信息等一系列產業。


  當前中國國家統計局主要采用了克拉克的產業分類方法。克拉克將全部經濟活動分為第一次產業、第二次產業和第三次產業,并提出了著名的克拉克定理。他認為,隨著經濟的發展和國民收入水平的提高,勞動力首先由第一次產業向第二次產業移動;當人均國民收入水平進一步提高時,勞動力便向第三次產業移動。中國國家統計局首先把所有產業部門劃歸第一、二、三次產業三個門類。然后在三個大的門類下劃分了幾個大類:第一產業分為農、林、牧、漁業四個大類;第二產業是指采礦業、制造業、電力、燃氣及水的生產和供應業、建筑業;第三產業是指除第一、二產業以外的其他行業,包括交通運輸、倉儲和郵政業、信息傳輸、計算機服務和軟件業、批發和零售業、住宿和餐飲業、金融業、房地產業、租賃和商務服務業、科學研究、技術服務和地質勘查業、水利、環境和公共設施管理業、居民服務和其他服務業、教育、衛生、社會保障和社會福利業、文化、體育和娛樂業、公共管理和社會組織、國際組織等大類。在這些大類下又進一步分成各種中類和小類。如第三產業又分為15個門類,47個大類。


  記者:國際學術界對產業經濟學的理論體系存在一定的分歧。夏教授,在國內學術界對產業經濟學的理論體系是什么觀點呢?一般認為產業經濟學主要包括產業組織理論與產業結構理論,以及產業組織政策和產業結構政策研究。請您先給我們簡述一下產業組織理論和產業組織政策好嗎?


  夏大慰:好的。產業組織理論是微觀經濟學的縱深發展,以幫助人們分析現實中的市場。微觀經濟學主要關注于一些極端的情況,如完全壟斷與完全競爭。而產業組織則主要關注于研究一些處于中間狀態的情形,如寡頭競爭、壟斷競爭等不完全競爭性市場。通過對市場運行的研究得出對特定市場秩序和經濟效率提供實證依據和理論指導。


  簡單地說,產業組織研究是以“市場與企業”為研究對象,是從市場角度研究企業行為,或者說從企業角度研究市場結構。其研究內容包括企業間的競爭行為及其與市場結構、績效的密切關系,特別強調針對產業中的具有相互依賴或市場互動特點的企業市場行為的研究,包括價格競爭、產品定位、廣告和研發等。


  產業組織政策就是產業組織理論對公共政策的直接作用,體現為政府的競爭政策和政府管制政策。新古典經濟學家認為市場是實現資源配置的最優方式,自由放任的市場理念曾經占據了主流的位置。隨著現代經濟學的發展,人們逐漸認識到市場機制并不總是有效率的。當市場失靈時,可能需要對市場實施一定程度的干預。研究產業組織政策的興趣就起源于人們希望了解認識大型企業或企業聯盟行為對產品性能、價格等市場元素的影響,其發展貢獻直接表現在各國反壟斷法和競爭政策的不斷發展之中,并為政府與公眾提供了甄別企業不當行為、鼓勵創新、促進經濟發展的理論和工具。


  目前,在美國、歐盟等發達國家和地區以及亞洲新興國家,政府在反壟斷和公共政策領域進行了不懈的努力,這些努力與成效直接來自于產業經濟學家的不斷積累和豐富的研究成果。在我國,政府為保護自由競爭、促進經濟繁榮發展正在進行積極探索,其中,公共政策最明顯的突破在于《中華人民共和國反壟斷法》的起草和立法通過,成為我國最全面的一部競爭法規。該法案的起草過程吸收了產業組織政策的研究理念及其他國家反壟斷的經驗,著重針對當前我國的壟斷行為、國有企業兼并、行政壟斷等內容,體現了產業組織政策研究對于我國當前的公共政策的重大意義。


  產業組織政策對政府公共政策的另一個貢獻體現在政府管制政策的研究中。長期以來,人們都認為政府對電力、煤氣、城市供水等公用事業領域實行政府管制是理所當然的,出于社會福利最大化的考慮,政府必須對具有自然壟斷性質的公用事業進行經濟管制,包括價格管制和進入管制。此外,在某些產業存在外部性、公共物品等市場機制無法解決的問題和領域,從市場失靈的角度看,政府管制也是必需的。從世界各國的管制經驗看,政府管制政策沿著管制―放松管制―再管制(激勵性管制)的路線發展。


  記者:依照我國的學術研究傳統,產業經濟學并不僅指產業組織理論。自20世紀50年代以來,產業的概念主要是指計劃經濟中的“行業”、“部門”,例如農業、工業、商業等,學科專業也相應設立了農業經濟學、工業經濟學、商業經濟學等,沒有明確的“產業經濟學”名稱。由于長期封閉式發展,這種模式一直延續了許多年。這種學科體系無論在學術上還是在實踐上,都已被證明是極不科學的。改革開放后,我國的產業經濟學最初受日本學者的影響較深,強調產業結構以及產業政策。隨著歐美的主流產業組織理論開始被引入我國,我國的產業經濟學開始逐漸轉型,將以產業組織理論和公共政策為主要研究內容的歐美產業經濟學體系與以產業關聯、產業結構等為研究重點的日本產業經濟學體系整合在一起,形成我國的產業經濟學框架,產業結構理論的研究對于后發國家利用產業結構轉換來加快經濟發展提供了可能性,也為后發國家帶來了由于強制性結構轉換不恰當而造成資源使用更加浪費的危險性。因此,產業結構理論對于我國這樣的后發國家具有非常大的借鑒意義。因此,請您給我們講講產業結構理論和產業結構政策的重點內容。


  夏大慰:產業結構理論主要包括產業結構、產業關聯、產業集群、產業布局等方面的研究。


  傳統上,產業結構指產業間的相互聯系與聯系方式,著重于從經濟發展和產業發展的角度,研究產業間的資源占有關系,揭示產業間技術聯系和聯系方式不斷發展變化的趨勢,揭示主導或支柱地位的產業部門不斷替代的規律及其相應的“結構”效益。因此,產業結構理論的研究內容主要為產業間的結構組成及其變化(即產業結構演化規律)、產業結構變動的高度化、重點產業發展、產業結構發展的合理性研究等,從而為政府制定產業結構政策,實現本國產業的升級,實現后發國家對先進國家的趕超,獲得本國產業的動態競爭優勢提供理論依據。總之,產業結構不僅涉及產業發展的一般規律,還涉及產業發展、產業結構規劃和產業結構調整等應用方面的研究。


  從廣義的視角來看,產業結構理論還包括產業關聯、產業布局和產業競爭力等內容的研究。產業關聯又被稱為產業聯系理論,是產業結構理論的一個分支,主要研究產業之間投入―產出聯系。與狹義的產業結構理論相比,它更細致和精確地研究產業之間的質的聯系和量的關系。主要研究方法是投入產出分析方法,通過建立投入產出表和投入產出數學模型,把一定時期內各個產業部門在社會再生產過程中的經濟技術關系量化為投入產出關系,以此分析這一時期內社會再生產過程中的各種比例關系及其特征。它的特點是能很好地反映各產業的中間投入和中間需求。這是產業經濟學區別于宏觀經濟學和微觀經濟學的一個重要方面。


  產業集群是以某一特定產業(通常為主導產業或優勢產業)中的大量企業及相關企業高度集群為標志,是企業、行業協會、金融機構、職業培訓和科研機構、地方政府之間相互作用的空間集合。產業集群與其他企業組織一樣是伴隨著分工與專業化的發展而誕生的。20世紀70年代以后,一些經濟集群現象,特別是同類產業的空間集群引起了人們的廣泛關注。美國、法國、英國、德國以及意大利等許多國家和地區產生了一批飛速發展的產業集群區,產業領域涵蓋了電子信息、機械制造、鞋和針織品等在內的多種領域。這些被稱為產業集群區的地區,其主要特點都是以大量中小型企業為主體的、具有分工協作關系的產業活動的集群體。這些空間上集中的企業,既展開激烈的市場競爭,又進行多種形式的合作,由此形成一種既有競爭又有合作的合作競爭機制。可以看出,產業集群中的“產業”概念符合產業經濟學的定義,是產業經濟學的一個研究分支,但它又有別于產業組織與產業結構的研究內容,相關研究主要集中在產業集群的方式、形成機理、產業集群的特點、產業集群如何提高企業的生產率、刺激企業創新機理,以及對產業集群的區域效應進行歸納總結。


  產業布局則是指產業在一國或一地區范圍內的空間分布和組合。隨著產業的發展和認識的深化,人們對于產業布局理論的研究得到不斷的豐富和完善,其觀察的視角也發生很大的變化。現代產業布局理論已從為了具體企業取得最大利潤而作出的區位決策,發展為考慮區域整體效益的最優化研究。研究產業布局,可以為如何合理、協調不同區域間的產業發展提供相關的公共政策。


  產業結構政策是產業政策的一個主要分支和組成部分。早期的產業結構政策主要是通過國家力量調配資源,驅使國民經濟朝著既定的經濟結構轉變。產業結構政策在現實中的大規模運用,發生在第二次世界大戰后的日本、韓國等東亞國家。這些國家都面臨著戰后重建和復興的艱巨任務。一些戰后獲得獨立地位的國家,迫切希望盡快縮短同發達國家之間的差距;而社會主義國家,則更想通過有效的經濟建設,向世界顯示其強大的生命力。所有這一切都對產業政策,特別是產業結構政策提出了特別的要求。在我國,比較明確、自覺地提出和執行產業政策是在20世紀80年代后半期。在此之前,我國實行高度集權、包羅萬象的計劃經濟,產業政策包括在經濟計劃中。1978年開始進行經濟體制改革,實行社會主義市場經濟,提出產業政策是國家進行國民經濟管理和調節的不可或缺的重要方面。產業結構轉換理論與后發優勢理論是產業結構政策的核心理論基礎,產業結構政策的實施以廣義的產業結構理論作為指導。


  記者:從您以上的談話中我們了解到產業經濟學涉及產業組織、產業結構、產業關聯等多項內容。夏教授,我們還想了解學者們使用了哪些研究方法以滿足產業經濟學各部分研究的需要。請您給我們談談產業經濟學的研究方法。


  夏大慰:產業經濟學作為經濟學的一個分支,始終無法離開經濟學的總體分析框架,因而經濟學的研究方法也是產業經濟學必須遵循的基本研究方法。此外,隨著新的研究工具不斷出現,產業經濟學的具體分析方法也隨之多樣化。總體而言,產業經濟學的研究方法是多種方法的集合。


  產業經濟學基本的研究方法是實證和規范的研究方法。經濟學的最基本研究方法乃是實證研究與規范研究兩種方法的集合。實證研究往往是描述性的,主要回答經濟現象“是什么”,以及社會所面臨的經濟問題“實際上是如何解決的”。因此,經濟學家通過實證研究考察經濟的實際運行,并從中形成有關經濟學說體系。規范研究則是一種命令性的表述,它作出關于“世界應該是怎樣”的判斷,即在有關經濟現象的分析中得出的一種價值判斷。


  實證研究與規范研究之間存在著顯著的差別。從原則上說,我們可以通過檢驗證據而確認或否定實證表述,但評價規范表述卻牽涉價值觀和事實,僅僅靠數據不能否定一個規范表述。然而,實證研究與規范研究之間是相關的。關于經濟是如何運行的實證分析影響我們關于經濟應該是怎樣的判斷,從而為經濟學家研究如何改善經濟運行,并為分析什么政策是合理的提供理論依據和參考。


  產業經濟學涉及多方面的研究內容,但就方法論而言,其研究必須建立在實證研究的基礎上。同時產業經濟學也是一門應用性學科,其研究最終可以形成政策建議,因而具有強烈的規范研究的色彩。


  在產業經濟學的研究中還使用理論分析方法和經驗分析方法。理論分析方法是指在特定的框架內對事物進行理論上的演繹、推理和歸納,而經驗分析方法則是運用數據或實際資料的經濟學研究。大多數經驗性研究屬于實證研究的范疇,但仍然還有部分的經驗性研究方法因為涉及價值的判斷而實質上屬于規范研究的范疇。在產業經濟學研究中,既存在理論的分析方法,也存在經驗性研究。


  記者:您剛才講了產業經濟學必須遵循主流經濟學的基本分析方法,那么在低一層面的具體研究上,又遵循那些研究方法呢?


  夏大慰:在低一層面的具體研究上主要使用三種研究方法。第一是博弈論分析。近年來,產業組織領域所取得的重大進展主要來源于理論研究,產業組織已成為一門相當理論化的學科。而這種理論的推進最主要的原因在于,博弈論在產業組織研究中的應用為產業組織領域帶來了一種統一的方法論。博弈論改寫過的產業組織理論成為主流微觀經濟理論的一個擴展。20世紀70年代以后,產業經濟學從重視市場結構研究轉向重視企業行為研究,而博弈論尤其是非合作博弈理論,恰恰是處理不完備市場信息和企業策略行為問題的理想方法。正是由于博弈論方法的應用,使產業組織理論成為20世紀70年代中期以來經濟學中最激動人心并且最富生機的領域之一。


  第二是計量經濟方法。在產業組織中,計量經濟方法作為研究工具,被廣泛使用在對跨產業的經驗研究之中。通過各產業大樣本的跨部門數據,來度量產業的市場行為、績效與市場結構的聯系。在研究一國一定時期內的產業及產業間聯系的發展演化過程時,也必須選取較多的樣本,以比較和分析他們之間的發展規律。橫截面回歸分析方法是計量經濟學方法中最常用的一種方法,該方法在近年有所衰落。而自20世紀80年代以來,時間序列分析方法得到了很大發展,并被認為是非常有發展前途的計量經濟研究方法。可用于產業經濟學研究的方法包括經濟時間序列的線性和非線性方法、協整模型和誤差修正模型、雙線性模型、臨界自回歸和混沌模型等。隨著有關數據資料的積累,這些分析方法將在產業經濟學領域得到更廣泛的應用。


  第三是案例研究方法。案例研究方法也是產業經濟學的主要研究方法。該方法用實際發生的案例,定性與定量相結合地分析說明某一經濟規律,特別適用于無法精確定量分析的復雜的經濟事例。案例分析還能揭示出普遍經濟規律在不同的實際環境中所表現出的不同形式,能培養經濟研究人員對實際經濟事務中所蘊涵的經濟規律的敏感性。產業經濟學的理論家之所以樂于采用案例研究方法,是因為豐富的案例研究可能更容易再現產業的因素和行為。


  記者:夏教授,您的談話給我們上了一堂產業經濟學的入門課,使我們了解了不少產業經濟學的基礎知識。祝愿您在學術研究上取得新的研究成果,為推進我國經濟理論的發展做出更多貢獻。

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